智能執(zhí)法

隨著行政執(zhí)法信息化的高速發(fā)展，以大數(shù)據(jù)和算法為核心的人工智能在行政處罰中的應(yīng)用日漸廣泛，諸如行政處罰裁量基準(zhǔn)的智能化、行政處罰過程的智能化及行政處罰決定的智能化等，這些應(yīng)用都彰顯出人工智能與行政處罰彼此之間交互融合的巨大潛力。但在人工智能應(yīng)用于行政處罰領(lǐng)域中也存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)，如處罰執(zhí)法能力弱化、處罰違法、處罰明顯不當(dāng)?shù)取榇?，有必要?duì)人工智能應(yīng)用于行政處罰進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)治理，其舉措有三：搭建行政處罰執(zhí)法中人與人工智能協(xié)作平臺(tái)，健全包含人工智能的行政處罰信息公示制度，革新行政處罰執(zhí)法中的人工智能技術(shù)等。

為此，在我國(guó)行政處罰法修改之際，宜制定專門條款以規(guī)范人工智能應(yīng)用于行政處罰的風(fēng)險(xiǎn)，做到以“智能”應(yīng)對(duì)人工智能所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，使人工智能更好地服務(wù)于行政處罰執(zhí)法活動(dòng)，加快智慧處罰進(jìn)程，強(qiáng)化信息化時(shí)代法治政府與數(shù)據(jù)政府的建設(shè)。

從歷史發(fā)展看，人工智能離不開計(jì)算、算法、數(shù)據(jù)三大要素。我國(guó)的人工智能發(fā)軔于改革開放之初。近年來，得益于大數(shù)據(jù)技術(shù)對(duì)“知識(shí)獲取瓶頸”的突破，人工智能技術(shù)迅猛發(fā)展，被廣泛地運(yùn)用于各行各業(yè)，特別是行政管理、司法活動(dòng)之中，推動(dòng)國(guó)家治理的現(xiàn)代化。在這一時(shí)代背景下，我國(guó)依法具有行政處罰權(quán)的實(shí)施機(jī)關(guān)(以下簡(jiǎn)稱為“行政處罰機(jī)關(guān)”)也將人工智能廣泛地應(yīng)用到行政處罰執(zhí)法實(shí)踐之中。誠(chéng)然，行政處罰作為一種常見的執(zhí)法方式，多見于諸如治安管理、市場(chǎng)監(jiān)管、稅收管理等不同行政執(zhí)法領(lǐng)域，但其行政處罰案件的辦理過程無非就是立案、調(diào)查、決定等階段，是行政處罰權(quán)(大多是具有裁量性的)的具體實(shí)施過程。

01人工智能

在行政處罰裁量基準(zhǔn)制度中的應(yīng)用

人工智能首先會(huì)被廣泛用于信息的收集與處理，與以原始輸入為主的大數(shù)據(jù)技術(shù)不同的是，人工智能需要輸出，即處理數(shù)據(jù)產(chǎn)生的智能。人工智能是一種計(jì)算形式，它允許機(jī)器執(zhí)行認(rèn)知功能，例如，對(duì)輸入起作用或作出反應(yīng)，類似于人類的做法。這主要表現(xiàn)在行政處罰機(jī)關(guān)通過人工智能流程化地接受、收集、識(shí)別、篩選與行政處罰權(quán)行使有關(guān)的信息，形成一個(gè)比較完整的信息系統(tǒng)，然后依托大數(shù)據(jù)技術(shù)對(duì)行政處罰發(fā)案量等數(shù)據(jù)的量化分析，進(jìn)而設(shè)定行政處罰的各種適用情形、適用條件及相應(yīng)的處罰種類、幅度等。 

此外，行政處罰機(jī)關(guān)通過人工智能還能對(duì)行政相對(duì)人頻發(fā)的違法情形及相應(yīng)行政處罰案例數(shù)據(jù)進(jìn)行多維度的分析，對(duì)行政處罰案件中常見的爭(zhēng)端進(jìn)行評(píng)估、預(yù)警及研判。這些信息、數(shù)據(jù)的收集與處理活動(dòng)，無疑能夠?yàn)橛刑幜P裁量權(quán)的行政機(jī)關(guān)在行政管理中設(shè)定與細(xì)化行政處罰裁量基準(zhǔn)提供最為可靠的第一手資訊。

02人工智能

在行政處罰立案與調(diào)查過程中的應(yīng)用

通過人工智能將處罰調(diào)查取證環(huán)節(jié)流程化、告知與申辯步驟規(guī)范化、裁量標(biāo)準(zhǔn)電子化。例如，相關(guān)部門執(zhí)法人員輸入違法行為的主要裁量參數(shù)，系統(tǒng)自動(dòng)抽取相關(guān)法律法規(guī)及自由裁量標(biāo)準(zhǔn)，為是否處罰以及處罰的種類和幅度提供查詢，便于相關(guān)的處罰機(jī)關(guān)依法全面地履行說明理由義務(wù)，保障行政相對(duì)人知情權(quán)和申辯權(quán)。同時(shí)，也實(shí)現(xiàn)案件報(bào)審、文書制作、案件歸檔等網(wǎng)絡(luò)化管理，并完成罰單出具和處罰執(zhí)行等程序。人工智能的這些應(yīng)用為行政處罰案件公示和全過程記錄奠定了基石，可以有效地提升行政處罰的程序和實(shí)體正義。顯見，在行政處罰立案與調(diào)查過程中，運(yùn)用人工智能有助于提高行政處罰辦案自動(dòng)化水平。

03人工智能

在行政處罰決定階段中的應(yīng)用

人工智能技術(shù)的實(shí)質(zhì)是建立了一種基于海量數(shù)據(jù)挖掘的認(rèn)知范式，其數(shù)據(jù)具有絕對(duì)的前置性。但大量的數(shù)據(jù)并不產(chǎn)生價(jià)值，需通過算法從海量數(shù)據(jù)中搜索隱藏其間的信息，這使得人工智能具有一定的“思考”能力。隨著技術(shù)的進(jìn)步，現(xiàn)階段的人工智能技術(shù)擁有深度學(xué)習(xí)能力，能夠隨著計(jì)算、挖掘次數(shù)的增多而不斷自動(dòng)調(diào)整算法的參數(shù)，使挖掘和預(yù)測(cè)結(jié)果更為準(zhǔn)確。目前在裁量預(yù)測(cè)開發(fā)中廣泛應(yīng)用基因算法、卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、循環(huán)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等深度學(xué)習(xí)算法，可以通過裁量預(yù)測(cè)結(jié)果與實(shí)際處罰結(jié)果的比對(duì)，對(duì)裁量模型采用的算法進(jìn)行自評(píng)估，由此形成一個(gè)自適應(yīng)優(yōu)化的閉環(huán)。通過大量的案例對(duì)機(jī)器進(jìn)行訓(xùn)練，通過機(jī)器的自動(dòng)學(xué)習(xí)，人工智能也將會(huì)越來越“聰明”。這一階段的人工智能具有自主感應(yīng)主體需求的能力，可以更好地“思考、決策”。

隨著數(shù)字政府與法治政府建設(shè)的加快，在適用一般程序的行政處罰案件中，人工智能同樣可以在其處罰決定階段發(fā)揮更多的作用，取得更顯著的效果，即不僅能在“量”上提高行政處罰決定的效率，而且還有可能在“質(zhì)”上補(bǔ)強(qiáng)行政處罰決定的合法、合理程度。

作者簡(jiǎn)介：

魏瓊，華東政法大學(xué)法律學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；

徐俊暉，華東政法大學(xué)法律學(xué)院碩士研究生。

巨龍信息子公司——法度信息，專注于用信息科技技術(shù)為政務(wù)執(zhí)法和法律領(lǐng)域服務(wù)，基于知識(shí)結(jié)構(gòu)化、自然語言處理、知識(shí)圖譜、區(qū)塊鏈等技術(shù)研究積累智能執(zhí)法能力，開發(fā)智能執(zhí)法系列產(chǎn)品。

公司面向公安、海關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察、市場(chǎng)監(jiān)督、稅務(wù)稽查等執(zhí)法領(lǐng)域提供智能筆錄、執(zhí)法辦案、辦案智能輔助和執(zhí)法監(jiān)督等系列執(zhí)法產(chǎn)品和服務(wù)。法度公司通過科技技術(shù)為執(zhí)法工作減負(fù)、增效，保障規(guī)范執(zhí)法，并面向社會(huì)提供法律服務(wù)；依托科技的力量為國(guó)家法治建設(shè)助力。