“法律制度的價值和意義就在于規(guī)范和追尋技術上的可以管理的，哪怕是可能性很小或影響范圍很小的風險和災難的每一個細節(jié)?！睂τ谌魏物L險，除了推進立法進程，還有必要采取其他風險治理措施，即預防性行為和因應性的制度。 

一

搭建行政處罰執(zhí)法中

人與人工智能協(xié)作平臺

1. 明確人工智能在行政處罰領域的適用范圍及前提條件。現階段，進行行政處罰時，尚不可過度依賴人工智能，宜將其定位成輔助工具。在行政處罰執(zhí)法中仍應堅持以人為中心的工作理念、構建人與人工智能的“合作觀”、平衡效率與價值之間的沖突。在法律架構中，不僅應當規(guī)定人工智能在行政處罰中應用的領域與條件，而且應當建立人工智能運作時行政處罰機關及其行政執(zhí)法人員的權責清單制度，以強化行政機關處罰的執(zhí)法能力。

2. 拓展類案類罰機制中人工智能的應用。人工智能應用于行政處罰領域之際，宜重視建立類案類罰機制中人工智能應用平臺。由于不同的行政處罰機關負責的執(zhí)法領域或執(zhí)法事項有很大差別，如市場監(jiān)督管理局負責工商、質監(jiān)、食品藥監(jiān)等多類執(zhí)法事項，海關負責監(jiān)管、征稅、緝私、統(tǒng)計方面的處罰，尤其需要對類案的“標簽化”“結構化”做精細化提升。提升行政執(zhí)法類案類罰的示范功效與案例庫中案例的權威性，不僅需要建立類案檢索機制的啟動標準，而且宜應用人工智能對當下案件根據以往案例模型模擬處罰，對發(fā)生的重大偏離自動預警，做到類案類罰機制的全程記錄與實時監(jiān)督。

與此同時，還宜通過人工智能來確定一套行政執(zhí)法類案類罰、類案推送、類案檢索的國家或地方或專門行政管理領域標準，打破由于行政處罰機關管轄權的條塊分割而導致類案類罰機制的“各自為政”格局，以實現同案同罰，確保行政處罰的公平正義。  

二

健全包含人工智能

的行政處罰信息公示制度

公開、公平、公正既是行政法治的基本原則，也是行政處罰執(zhí)法的基本要求。人工智能的應用為行政處罰信息公示提供了良好契機，有利于改變封閉執(zhí)法、選擇性執(zhí)法的局面，實現陽光執(zhí)法、文明執(zhí)法，規(guī)避因人工智能應用而產生的處罰違法風險。

特別是在推進行政處罰執(zhí)法數據化、信息化、智能化過程中，行政處罰機關亟需依法及時、完整地將行政處罰信息(包括人工智能內在算法內容、算法驗證流程、算法變量賦權等)在事前事中事后向社會公開，助力公眾全面了解有關情況，減少公眾獲取錯誤或誤導性信息的可能，從而增強公眾自我的防護與應變能力，提高公眾對行政處罰執(zhí)法效果的認同感。

三

革新行政處罰

執(zhí)法中的人工智能技術

為使行政處罰決定的依據更科學，應當不斷革新行政處罰執(zhí)法中的人工智能技術，并定期對其進行評估測試，提高其準確性。在此之前，需要針對行政處罰中的人工智能制定明確的技術規(guī)范和政策界限，避免因識別標準不一導致同案不同罰。如環(huán)保部門用于檢測污染物的人工智能應當進行量化，與構成處罰標準的指標相匹配。  

要想避免處罰明顯不當風險，首要之舉則是解決算法黑箱問題，必須使算法具有可解釋性乃至可視化、透明化。鼓勵研制可解釋性的人工智能，在與公共安全有關的行政處罰特定場景中，要求適用技術更加透明的人工智能?？山忉尩乃惴?，不僅應包括行政處罰決定作出所涉及的邏輯以及對行政相對人可能產生的預期后果，而且應包括整個行政處罰案件的一般功能化信息(系統(tǒng)的需求規(guī)范、預定義模型、輸入數據摘要、運行邏輯、模型測試、訓練或者篩選等)的可視化。倘若被設計為指向具體的自動化處罰，則應當對這一行政處罰決定產生的事實、理由、適用規(guī)則及相對人的數據情況能夠作出解釋。   

在此基礎上，考慮到應用人工智能時因算法黑箱的存在造成的程序違法風險，有必要引入說明理由制度在行政處罰決定送達過程中實現程序性權利的價值，保障行政相對人權利。當行政處罰案件應用人工智能時，要求行政處罰機關應向行政相對人就人工智能系統(tǒng)的結果或行為加以解釋，如算法考慮的因素及賦權比重、人工智能技術的準確性和科學性等。對此，在人工智能應用到行政處罰之前，也應進行聽證程序，保證程序正義。  

在應對算法歧視方面，可不斷研發(fā)訓練數據和算法的審查和測試機制，采取更多措施使得數據具有代表性，能夠代表多元化的人群，并且不會加劇或固化社會不公平。同時，針對一些重大、復雜的行政處罰案件，為了使數據更為全面準確，在辦案期間有行政處罰權的行政機關應不定期地開展數據智能清洗，及時發(fā)現并糾正行政處罰執(zhí)法案卷中的可識別錯誤，包括檢查數據一致性，處理無效值和缺失值等，凈化樣本空間，確保行政處罰擬決定的科學性與公正性。  

但人工智能技術的革新不能單靠計算機專家，還要有精通法學專業(yè)人才的介人，具有跨學科知識、多維度思維的復合型人才，則更是完成這一革新的關鍵所在。唯有將法學特別是法理學、行政法學等理論同人工智能相關技術知識進行深度融合，才能完成新時代行政處罰執(zhí)法的任務。  

在現階段，法學專業(yè)出身的行政執(zhí)法人員需要掌握人工智能的操作技能，培養(yǎng)互聯(lián)網和大數據思維，以便事前干預算法設計，完善大數據和數據挖掘技術，監(jiān)督研發(fā)人員編輯程序等；人工智能程序的設計者則需要熟諳行政法等部門法知識，把握互聯(lián)網空間、大數據時代的法律人思維方式，從而設計出與行政處罰執(zhí)法過程相適應的人工智能處罰系統(tǒng)，即智慧處罰模塊。  

與此同時，重大、復雜的行政處罰案件有可能涉及多個行業(yè)或跨數個領域，具有行政處罰權的行政機關及其執(zhí)法人員更需要與相關行業(yè)各方業(yè)內人士做好對接，實現專業(yè)的互補，與人工智能應用的技術人員協(xié)力開發(fā)、應用好相關領域中相對人涉嫌違法行為的識別技術等多種手段，助推人工智能在行政處罰中的有效應用，提高行政處罰執(zhí)法行為的專業(yè)性水準。

作者簡介：魏瓊，華東政法大學法律學院教授、博士生導師；

徐俊暉，華東政法大學法律學院碩士研究生。